2024-07-05 15:11 Охрана труда

Какие разделы включить в стандарт по внутреннему аудиту СУОТ

Ирина Матчина

Главный редактор Системы Охрана труда

Виктория Анненкова

Эксперт по охране труда, аудитор работ повышенной опасности

Сформируйте документ, в котором опишите порядок проведения внутренних аудитов в организации. В стандарте укажите, какие виды аудитов есть в организации и их периодичность. Приложите к стандарту формы документов для аудита и условия их изменения.

Цель аудита

Руководство определяет цели внутреннего аудита по охране труда. Например, аудит проводят, чтобы убедиться, что в организации соблюдают все законодательные требования.

Внутренние аудиторы акцентируют свое внимания на тех пунктах, которые приведут к цели аудита.

Периодичность

Указание периодичности создаст системный подход к проведению аудитов. Частота аудитов зависит от целей. Например, один раз в год проверяете по всем пунктам чек-листа, а один раз в месяц проводите частичный аудит только по выбранным разделам.

Программа аудита

Рабочая группа разрабатывает одну или несколько программ аудита (п. 5.1 ГОСТ Р 12.0.008-2009). Объем зависит от цели и частоты проведения аудита, которые уже установлены руководством. Составьте программу аудита и согласуйте ее с руководителем. Например, сформируйте контрольные листы со всеми пунктами, которые нужно проверить исходя из цели. Руководитель выберет, какие пункты ему необходимы для проверки на текущий момент.

Используйте чек-лист внутреннего аудита по охране труда, который подготовили эксперты Системы. С ним проверите наличие документации по охране труда и безопасность процессов на участках. В чек-листе отметили пункты, которых коснулись изменения по охране труда в 2023–2024 годах.

ПРИМЕР

Как разработать несколько программ аудита

В строительной компании участились случаи травматизма сотрудников. Руководитель разработал несколько программ аудита – «Проверка рисков на строительной площадке», «Проверка оборудования» и «Проверка проведения инструктажей». Все программы включили в ежегодный план проведения внутренних аудиторских проверок на предприятии. По программе «Проверка оборудования» руководитель в течение года проверил все четыре строительные площадки и выявил нарушения, которые влияли на уровень травматизма сотрудников. Оказалось, что на движущихся частях механизмов и строительных машин отсутствовали кожухи и ограждения, были неисправны грузозахватные вспомогательные приспособления и электроизоляция.

План проведения аудита

Определите количество дней, ответственных и составьте маршрут аудита. В плане аудита укажите расписание проверки по конкретным пунктам. Уделите время для предварительного и итогового совещания.

СОВЕТ

Согласуйте с руководством день аудита

Заранее согласуйте с руководителем дату и ознакомьте участников с планом аудита. Если проведете неожиданный аудит, то рискуете провести аудит не в полном объеме и потерять время. Руководство знает, в какой день провести внутренний аудит и не нарушить операционные процессы, подберет полный состав участников, а сотрудники подготовят все документы.

ПЛАН ПРОВЕДЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА СУОТ

Результаты аудита

Выберите формат, в котором будет отражен результат проведенного аудита, и согласуйте его с руководством. Укажите, в каком случае аудит считается пройденным на высоком уровне, а когда результат не будет засчитан. Например, если присвоить коэффициент каждому пункту в чек-листе, то после проведения нескольких аналогичных аудитов можно наблюдать за динамикой состояния условий труда.

ФОРМА ПО РЕЗУЛЬТАТУ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА СУОТ

Работа с несоответствиями

Проведите работу по выявленным нарушениям в ходе аудита. Совместно с участниками аудита проанализируйте причины несоответствий и запланируйте мероприятия, которые скорректируют процессы. Используйте форму документа по корректирующим действиям, который разработали эксперты Системы. В нем пропишите ответственных и сроки выполнения по запланированным мероприятиям.

ФОРМА ПО КОРРЕКТИРУЮЩИМ ДЕЙСТВИЯМ АУДИТА СУОТ

Как собрать аудиторскую группу

В организации подбирают внутренних аудиторов так, чтобы гарантировать объективность и беспристрастность процесса аудита. Между аудиторами распределяют ответственность за проверку конкретных процессов и участков.

Состав комиссии по аудиту

Укажите количество проверяющих и их должности во время аудита. В составе аудиторской группы назначают руководителя, который будет проводить предварительное и итоговое совещание в день аудита (п. 9.6.6 ГОСТ Р 12.0.007-2009).

Задачи аудиторов

Внутренние аудиторы должны уметь сосредотачиваться на важных предметах, проверять точность полученной информации, протоколировать заключения и готовить отчеты.

Состав участников

Пропишите в процедуре, кто из команды проверяемой организации будет сопровождать аудиторов. Например, начальники участков и другие ответственные лица за обеспечение охраны труда проверяемых подразделений.

Сопровождающие лица и наблюдатели не являются аудиторами. Поэтому они не должны оказывать влияние на проведение аудита или вмешиваться в проведение аудита.

Какие документы оформить перед аудитом

Утвердите в локальном стандарте по аудиту формы документов, которые будете использовать во время его проведения. Для проведения одного внутреннего аудита понадобится четыре документа. Перед каждым аудитом рабочая группа составляет документы заново в соответствии с целями аудита.

Программа аудита.
План аудита.
Результат внутреннего аудита.
Корректирующие действия по результату внутреннего аудита.

Как управлять программой аудита

Пересматривайте программу аудита на постоянной основе, чтобы отслеживать изменения и находить возможности для ее улучшения.

Используйте блок-схему на рисунке 1, чтобы управлять программой аудита. В верхней части схемы – общее управление программой аудита, которая улучшит подход. В нижней части схемы – управление программой конкретного аудита в рамках той программы, которую уже приняли и согласовали.

Рисунок 1. Блок-схема управления программой аудита

Получить подробную информацию