Как работать с картельными рисками в организации: от оценки до предотвращения

Правительство утвердило положение о ГИС «Антикартель». Выявлять картели будут быстрее с помощью ИИ и информационных технологий. В рекомендации – как предупредить картельные риски в организации. Объяснили, как провести оценку и какие меры принять для их снижения, чтобы защитить компанию от нежелательного внимания ФАС и штрафов.

Андрей Тенишев

заведующий кафедрой конкурентного права в РАНХиГС. До 2021 года – руководитель Управления по борьбе с картелями ФАС России, член Президиума ФАС

Екатерина Устинова

Ведущий редактор-эксперт Актион Комплаенс

Что такое картель

Картель – тайный сговор компаний, которые выступают в роли конкурентов, но по факту ведут себя так, будто они больше не конкуренты.

Картели искусственно повышают цены или не дают их снизить так, как они снизились бы, если бы компании конкурировали. Картель, который заключают, чтобы поднять цены, называют «наступательным». Если соглашение нужно для того, чтобы предотвратить снижение цен, это – «оборонительный» картель.

Компании преследуют разные цели, когда вступают в сговор:

сформировать ценообразование: определить цену на товар, которая будет соответствовать интересу продавца, а не покупателя;
ограничить объем производства: договориться с конкурентами о совместном снижении объемов производства при возрастающем спросе, чтобы создать дефицит товара на рынке и повысить его стоимость;
изменить ценообразование на государственных торгах: не допускать снижения цены за счет единой тактики поведения участников торгов;
сегментировать клиентов или рынки: договориться с конкурентами, что каждый из них будет работать на определенных территориях, чтобы не создавать между собой конкуренцию.

Самый распространенный вид картеля – это картель на торгах или тендерах. В таком случае участники могут сговориться между собой о том, как будут в них участвовать. Это противоречит правилам о защите о конкуренции и принципам конкурсной процедуры. Цель торгов – в том, чтобы побудить компании делать максимально конкурентные предложения, среди которых заказчик выбирает наиболее привлекательное. Когда компании заранее договариваются об исходе торгов, они преследуют собственные интересы, конкуренция в таком случае отсутствует.

Пример

Компании уплатили штраф в 228 млн руб. за сговор на торгах

ФАС выявила сговор на торгах между ООО «Строитель» и «Ростовавтодор». Орган установил, что компании направляли заявки с одного IP-адреса. Делали они это последовательно – одновременно или с разницей в несколько минут.

Согласованные действия организаций привели к тому, что начальная максимальная цена контракта (НМЦК) в 53 конкурсных процедурах снижалась всего на 0,5–1,5 процента. Общая сумма всех заключенных контрактов составила 1,7 млрд руб.

Регулятор оштрафовал компании на 19 млн и 209 млн руб. соответственно. Суды поддержали решение (постановление Арбитражного суда Московского округа от 27.11.2023 № Ф05-28638/2023 по делу № А40-212063/2022).

В марте 2024 года ФАС сообщила, что компании полностью уплатили штраф.

Какая ответственность предусмотрена за картель

За заключение картельных соглашений привлекают к административной и уголовной ответственности. В таблице смотрите, какое наказание может грозить организации, ее руководителю или сотруднику.

Таблица. Виды ответственности за заключение картельных соглашений

Для организации штраф за создание картеля не может быть менее 100 тыс. руб. Зачастую сговоры на рынке приводят к миллионным и даже миллиардным штрафам. Когда речь идет о торгах, регулятор может оштрафовать за сговор как между участниками, так и между участником и заказчиком.

Пример

ФАС оштрафовала организации за сговор на торгах, связанных с транспортированием ТКО

Региональный оператор (заказчик) заключал с компанией (исполнитель) по итогам торгов контракты на перевозку ТКО. ФАС установила сговор и оштрафовала организации суммарно на 103,4 млн руб. Орган учитывал, в частности, такие признаки:

региональный оператор не делил торгов и создал такие условия, когда другие компании, которые ранее оказывали услуги на отдельных территориях, не могут участвовать в аукционе из-за объемов работ;
оператор также сформировал аукционную документацию таким образом, что участники аукциона не могли рассчитать объемы работ и затраты на нее;
руководители компании и оператора являлись учредителями другой организации, в которой каждый владел долей в 50 процентов;
организации работали с одного IP-адреса и использовали один адрес электронной почты;
ранее организации переводили деньги друг другу и подконтрольным компаниям в рамках договоров займа и аренды;
у заказчика и исполнителя был один представитель, уполномоченный на получение ЭП (решение Арбитражного суда г. Москвы от 12.10.2023 по делу № А40-273853/22-145-2167).

Как оценивать риски заключения картельного соглашения

Лучше всего, когда работа с рисками, в том числе картельными, происходит в рамках антимонопольного комплаенса – тогда организация использует системный подход и взаимосвязанные меры. По общему правилу, если в организации есть согласованная с ФАС система антимонопольного комплаенса, ее станут проверять гораздо реже или не будут проверять вовсе (п. 2 постановления Правительства от 01.03.2018 № 213). Однако в случае с картелем система антимонопольного комплаенса нужна, чтобы компания сама для себя оценила и снизила риски.

Чтобы система антимонопольного комплаенса отвечала требованиям закона, она должна включать:

порядок оценки рисков;
меры по снижению рисков;
меры по контролю за функционированием комплаенс-системы;
порядок ознакомления сотрудников с локальными актами;
сведения о лице, ответственном за функционирование системы антимонопольного комплаенса в организации (ч. 2 ст. 9.1 Закона № 135-ФЗ).

Рекомендации по внедрению антимонопольного комплаенса содержатся также в разъяснении ФАС от 02.07.2021 № 20. В них регулятор также рекомендует сначала оценить риски, а затем разработать меры по их снижению.

Для того чтобы оценить картельные риски в своей организации, рекомендуем:

урегулировать оценку рисков;
проводить мониторинг изменений;
проанализировать документацию;
использовать контрольные листы.

Регулировать оценку рисков

Чтобы оценить картельные риски, нужно определить нормы и запреты, которые применимы к деятельности компании, а затем – сопоставить реальные угрозы с протекающими бизнес-процессами. Риски оценивают с точки зрения вероятности их реализации и воздействия. Какими способами они будут оцениваться, следует установить в политике по оценке антимонопольных рисков. В ней отразите меры и методы, с помощью которых будете анализировать риски.

Риски, которые обнаружили в своей организации, отразите в карте рисков. В ней укажите процессы и процедуры, которые проходят в вашей компании, сами риски и условия их возникновения. Распределите риски по уровням от наиболее высокого к наименее. Карту рисков можно утвердить в качестве отдельного документа или приложением к политике.

Совет

Пересматривайте и обновляйте карту картельных рисков компании

Рекомендуем ежегодно обновлять карту рисков, поскольку возможные угрозы могут меняться в зависимости от внешних и внутренних факторов. Например, из-за изменений в законодательстве или внутренних перестановок в компании.

Проводить мониторинг изменений

Цель мониторинга – предотвратить нарушения антимонопольного законодательства, которые могут произойти из-за недостаточной информированности сотрудников об антикартельных правилах. Для этого нужно отслеживать и анализировать:

антимонопольное законодательство и проекты нормативных актов;
акты ФАС;
практику применения актов ФАС судами и самим органом.

Результаты мониторинга позволят организации сделать вывод о том, что ее действия соответствуют закону и его изменениям, или же принять решение:

о внесении локальных актов;
разработке новых мер для снижения рисков;
изменении внутренних процедур для реализации таких мер.

Отслеживать изменения и оценивать картельные риски нужно регулярно, чтобы оперативно корректировать систему антимонопольного комплаенса. Для мониторинга правоприменительной практики можно использовать, например, реестр нарушений конкурентов: если вы будете знать, за что штрафуют конкурентов, то сможете предотвратить такие нарушения у себя.

Анализировать документацию

Анализ документации может сопутствовать мониторингу изменений или предшествовать заключению сделки с контрагентом. Он включает в себя экспертизу локальных актов, проектов договоров и закупочной документации.

Во время оценки сможете определить соответствие локальных актов и процедур требованиям антимонопольного законодательства. Например, нежелательно, если в организации вообще нет утвержденных антимонопольных правил или локальные акты содержат общие формулировки. Тогда их стоит конкретизировать и прописать для сотрудников конкретные нормы, запреты и ограничения. В договорах следует исключить условия, которые могут ограничить конкуренцию. Например, нельзя устанавливать запрет на сотрудничество с другими поставщиками или предусматривать преимущественную поставку для определенного потребителя. А в закупочной документации нужно проверить, не ограничивают ли принятые требования права потенциальных исполнителей.

Использовать контрольные листы

Контрольный лист – это инструмент оценки рисков, который используется для идентификации и анализа потенциальных нарушений антимонопольного законодательства. Он состоит из набора вопросов и ...

Информационный источник публикации Актион МЦФЭР

Источник изображения Freepik

Получить все материалы