Как составить программу аудита системы экологического менеджмента по ГОСТ Р ИСО 14001-2016

Александр Лемешко

эколог-аудитор, старший специалист по экологическому страхованию. До 2023 года курировал экологический блок при строительстве объектов НВОС

Строгих требований к оформлению программы аудита системы экологического менеджмента нет. Обычно программу составляют в виде таблицы.

Составьте программу аудита таким образом, чтобы из документа было понятно, что будут проверять, какие нужно соблюдать требования и какие ресурсы потребуются. Что проверять – это границы и объем аудита. Ресурсы – это время, сотрудники, документы, – все, что нужно для результативной проверки. Требования нужны, чтобы организовать процессы, привести к единым стандартам саму проверку и оформление ее результатов. Это важно, так как обычно аудит проводит сразу несколько аудиторов. Плохо, если разные аудиторы смотрят одни и те же документы или по-разному составляют справки и отчеты.

Объем программы аудита следует устанавливать, исходя из размера и характера проверяемой организации, а также из характера, функциональности, сложности, типа рисков и возможностей, и уровня развития СЭМ.

В программу включите следующие блоки информации:

сведения о проверяемой организации и ее местонахождении;
цель программы аудита;
график аудита;
риски и возможности;
тип аудита;
критерии аудита;
методы аудита, которые должны применяться;
критерии для выбора членов аудиторской группы;
требования к документированию информации.

Цели программы аудита

Цели аудита определяют, что должно быть достигнуто с помощью отдельного аудита. Примеры целей, которые можно включить в программу:

определение степени соответствия проверяемой системы менеджмента, ее частей критериям аудита;
оценка возможности системы менеджмента обеспечить соответствие законодательным, нормативно-правовым требованиям, договорным требованиям, а также другим требованиям, которые организация обязуется выполнять;
оценка эффективности системы менеджмента при достижении намеченных результатов;
идентификация возможностей для потенциального улучшения системы менеджмента;
оценка пригодности и соответствия системы менеджмента в отношении среды и стратегического направления проверяемой организации;
оценка способности системы менеджмента установить и достичь цели, эффективно реагировать на риски и возможности в изменяющейся среде, включая выполнение соответствующих действий.

Мнение

При формировании целей аудита, учитывайте степень риска производственных факторов и проверяемых событий

При составлении программы в первую очередь выбирайте те цели, которые помогу проверить наиболее рисковые области. Это может касаться как производственных процессов и их влияния на окружающую среду, так и отдельных частей таких процессов. Например, если при формировании экологической политики и экологических целей заявлено снижение выбросов загрязняющих веществ, в цели аудита включите проверку организации процессов и документации по выбросам. Важно проверить не только фактическое выполнение конкретных мероприятий в подразделениях, но и то, как руководство организовало планирование, осуществление и контроль результатов таких мероприятий.

Достичь поставленных целей можно через решение девяти видов задач:

анализ характеристик и требований к процессам, продукции, услугам и проектам;
анализ изменений характеристик и требований к процессам, продукции, услугам и проектам;
рассмотрение требований систем менеджмента;
определение необходимости оценки для внешних поставщиков;
анализ уровня результатов деятельности проверяемой организации и уровня развития системы менеджмента;
рассмотрение идентифицированных рисков и возможностей проверяемой организации;
проверка результатов предыдущих аудитов;
оценка минимизации рисков нарушения природоохранного законодательства;
оценка результативности системы менеджмента для обеспечения постоянного достижения целей, поставленных организацией.

График аудита

График аудита должен содержать: дату и время, продолжительность, частоту проведения аудитов, контактные данные участников. Например, график может выглядеть следующим образом:

Риски и возможности, действия по обращению с ними

Заранее учтите возможные риски, которые могут помешать провести аудит или снизят его эффективность и результативность. Предусмотрите мероприятия, которые минимизируют эти риски. Основные риски связаны:

с планированием;
с ресурсами;
с выбором аудиторской группы.

В части планирования риск связан с неудачной постановкой целей аудита, некорректным определением объема, дат, продолжительности, места проведения и периодичности аудитов. Например, если проводить аудит в течение недели в отчетный период, результат будет очевидно хуже: все и так перегружены.

Риски, которые связаны с ресурсами, – это сжатые сроки, нехватка специалистов и оборудования, других ресурсов. Например, не стоит ожидать качественного аудита всего СЭМ крупной компании в три дня. Минимизировать этот риск можно заблаговременным запросом документов, что позволит качественнее спланировать работы и ресурсы.

Риски при выборе аудиторской группы – обычно недостаточная компетентность ее членов. Проверьте квалификацию аудиторов, в том числе специализацию по экологии. Если проверяете технологические процессы и их негативное воздействие – лучше взять промышленного эколога или проектировщика, они быстрее сориентируются куда смотреть. Обратите также внимание на опыт аудитора: есть ли ...

Информационный источник публикации Актион МЦФЭР

Источник изображения Freepik

Получить все материалы